Xreferat.com » Рефераты по криминалистике » Особенности расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью

Сколько стоит написать твою работу?

Работа уже оценивается. Ответ придет письмом на почту и смс на телефон.

?Для уточнения нюансов.
Мы не рассылаем рекламу и спам.
Нажимая на кнопку, вы даёте согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь с политикой конфиденциальности

Спасибо, вам отправлено письмо. Проверьте почту .

Если в течение 5 минут не придет письмо, возможно, допущена ошибка в адресе.
В таком случае, пожалуйста, повторите заявку.

Спасибо, вам отправлено письмо. Проверьте почту .

Если в течение 5 минут не придет письмо, пожалуйста, повторите заявку.
Хотите промокод на скидку 15%?
Успешно!
Отправить на другой номер
?Сообщите промокод во время разговора с менеджером.
Промокод можно применить один раз при первом заказе.
Тип работы промокода - "дипломная работа".

Особенности расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ХАКАССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. Н.Ф. КАТАНОВА


ИНСТИТУТ ИСТОРИИ И ПРАВА

КАФЕДРА ПРАВОВЕДЕНИЯ


Допустить к защите Г.А.К.

Зав. кафедрой правоведения

кандидат исторических наук,

доцент

____________ Э.А. Сагалаков


Чекуров Альберт Георгиевич

Особенности расследования

преступлений, связанных с

профессиональной деятельностью

(дипломная работа)

021100 – «Юриспруденция»


Научный руководитель доцент кафедры

правоведения: В.Д. Угдыжеков

Рецензент: ст. следователь прокуратуры

г. Абакана, мл. советник юстиции

А.Ю. Ярош

Дата сдачи: «___»________ 2000 г.

Дата защиты: «___»_______ 2000 г.

Оценка: _________________________


Абакан, 2000

ОГЛАВЛЕНИЕ


Введение …………………………………………………………………………………………………………………………………… 03

Глава 1. Криминалистическая характеристика преступлений,

связанных с профессиональной деятельностью ………………………………… 06

1.1. Понятие преступлений, связанных с профессиональ-

ной деятельностью, их признаки, классификация ………………… 06

1.2. Общие обстоятельства, подлежащие установлению

при расследовании преступлений, связанных с

профессиональной деятельностью ………………………………………………………… 10

Глава 2. Анализ некоторых особенностей расследования

рассматриваемой категории преступлений …………………………………………… 20

2.1. Особенности расследования преступных нарушений

правил техники безопасности ………………………………………………………………… 20

2.2. Особенности расследования хищений имущества,

совершенных путем присвоения, растраты или злоу-

потреблением служебным положением ………………………………………………… 34

2.3. Особенности расследования взяточничества,

связанного с хищениями государственного и общес-

твенного имущества ………………………………………………………………………………………… 51

2.4. Особенности расследования дел о выпуске недоб-

рокачественной продукции, не отвечающей

требованиям безопасности ………………………………………………………………………… 60

Заключение ……………………………………………………………………………………………………………………………… 70

Список использованной литературы …………………………………………………………………… 72


ВВЕДЕНИЕ


В настоящее время в криминалистической науке существует много методов расследования различных видов преступлений. Среди них относительно новой является методика расследования преступлений связанных с профессиональной деятельностью. Понятие «преступление, связанное с профессиональной деятельностью» не является уголовно-правовым, в уголовном законе о нем нет даже упоминания. Это понятие употребляется лишь в криминалистической литературе.

В нашей работе мы постараемся по шире раскрыть особенности расследования данного вида преступлений, так как на данный момент назрела необходимость дальнейшего усовершенствования методики расследования, преступлений связанных с профессиональной деятельностью.

Актуальность данной темы прежде всего в том, что в период коренной перестройки всех сфер жизни нашего общества, построения демократического правового государства, становления и развития цивилизованной экономики весьма важная роль принадлежит органам государственной власти и управления, а также органам местного самоуправления. От честности функционирования государственной службы, четкости и ответственности ее работников во многом зависит решение крупномасштабных задач, стоящих перед обществом и государством. В связи с этим повышенную опасность представляют преступные проявления среди самих работников органов власти и управления. На данный момент преступность, связанная с профессиональной деятельностью проникла во многие сферы экономической, социальной и политической жизни, в том числе и во властные структуры, в государственную службу и в руководство государственных предприятий, учреждений и организаций. Ряд работников этих органов, служб и предприятий поражены коррупцией, взяточничеством, протекционизмом и другими негативными явлениями.

В связи с этим назрела необходимость совершенствования борьбы с различными преступлениями в данной сфере. И это в значительной мере относится и к деятельности следственного аппарата по расследованию и предупреждению преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.

Обзор научной литературы, судебной и следственной практики позволяет сделать нам вывод, что на данный момент разработаны только частные методики расследования некоторых видов преступлений данной категории, а конкретно методика расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью еще не получила достаточного освещения в юридической литературе.

В связи с этим в данной работе мы ставим перед собой цель как можно больше осветить методику расследования преступлений данной категории. В ходе работы перед нам предстоит решить такие задачи как: криминалистически охарактеризовать преступления, связанные с профессиональной деятельностью, так как данные деяния совершаются в связи с выполнением своих служебных, трудовых обязанностей в процессе осуществления функций власти, организационно-распорядительных и административно-хазяйственных функций, также необходимо установить общие обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании данных преступных деяний. В процессе работы предстоит изучить некоторые особенности расследования рассматриваемой категории преступлений. Особенно нужно сделать это в отношении особо общественно опасных преступлений связанных с профессиональной деятельностью таких как: должностные хищения, взяточничество, преступное нарушение правил техники безопасности и др.

Объектом нашего исследования будет сфера, в которой совершаются преступления, связанные с профессиональной деятельностью.

В ходе работы также необходимо будет выявить предмет исследования, то есть, некоторые особенности тактических приемов и средств расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.

Исходя из данных положений, необходимо будет рассмотреть и выявить особенности расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.


ГЛАВА 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

СВЯЗАННЫХ С ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ


1.1. ПОНЯТИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ, ИХ ПРИЗНАКИ, КЛАССИФИКАЦИЯ


Понятие «преступление, связанное с профессиональной деятельностью», не является уголовно-правовым. В уголовном законе о нем нет даже упоминания.

Это понятие употребляется лишь в криминалистической литературе. Им обозначается довольно обширная группа различных видов преступлений, имеющих сходство с точки зрения ряда важных признаков, их криминалистических характеристик и методов расследования.

Криминалистическая же сущность (или криминалистические характеристики) этого вида преступлений, знание и использование каждой обеспечивает их успешное раскрытие, проявляется в комплексе признаков1.

Имеются в виду следующие признаки:

  1. субъектами рассматриваемых преступлений являются работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере экономики, кредитов и финансов и иных областях трудовой деятельности;

  2. преступление ими совершаются в связи с выполнением своих служебных, трудовых обязанностей в процессе производства, хранение, сбыта, обеспечение сохранности изготовляемой и выпускаемой продукции, осуществление (соответствующей деятельности, регламентирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТов, инструкций, приказов и так далее) сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей) контроль за ее качеством, правильностью финансовых операций, оказание финансовых и иных услуг населению и других видов деятельности;

  3. в основе преступлений лежит нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих право и обязанности ее участников (законов, ГОСТов, инструкций, приказов и так далее) сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей УК РФ, применяемых при их уголовно-правовой квалификации, непосредственные указания на нарушение тех или иных правил не содержится. В таких случаях указанное обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного деяния.


Учет всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать данные преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих в рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершенных членами трудовых коллективов в сфере быта; от преступлений, которые совершаются в сфере экономики, но не в связи с выполнением профессиональных функций).

Важное значение для выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений имеет (учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах и с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников криминалистически значимой информации. Это сходство обусловлено в первую очередь таким фактором, как закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в основе этой деятельности (она возникает, осуществляется, применяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, повторяемость всех ее основных сторон).

Функционирования в процессе производственной деятельности денежных средств, орудий труда, средств производства, контрольной продукции, других предметов, отражение этой деятельности в финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах, также оказывает существенное влияние на механизм отражения преступлений и формирование как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней.

По преступления такой категории особое значение приобретает работа с документами, чтобы установить их подлинность или подложность лиц, их исполнивших, выявить в них противоречия1.

Не случайно, поэтому типичными носителями и источниками информации, собираемой при выявлении и расследовании указанных преступлений, являются:

  1. финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий, организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих с ним в договорных отношениях, документы их вышестоящих организаций, государственных и общественных органов, выполняющих контрольно-надзорные функции на предприятиях (в организациях, учреждениях);

  2. субъекты всех видов указанной деятельности;

  3. различные материальные объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технологические средства, продукты деятельности и т.д.), реализации ее результатов, контроля качества-проверки ее правильности и эффективности.


С точки зрения мотивов одна часть преступлений, рассматриваемых в нашей работе обычно характеризуется корыстными побуждениями, то есть неправомерными действиями достаточного лица, которые направленно совершаются с целью получить существенную выгоду без незаконного безвозмездного обращения государственных или общественных средств в свою собственность или собственность других лиц (например, сокрытие путем запутывания учета образовавшейся в результате халатности с целью избежания материальной ответственности, должностные хищения)1. Другая часть рассматриваемых нами преступлений характеризуются мотивами иного плана: в стремлении отличиться смелостью, готовностью пойти на риск2. Извлечь выгоду преимущественного характера, обусловленном такими побуждениями, как карьеризм, протекционизм, семейственность, желание приукрасить действительное положение, получить взаимную услугу, заручиться поддержкой в решении какого-либо вопроса, скрыть свою некомпетентность3. А также нежеланием перетруждать себя изменением, с точки зрения преступников заработки. Последняя группа преступлений являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного, безопасностью, недобросовестностного поведения субъектов в сфере их трудовой деятельности выражающемся в халатности при исполнении должностных обязанностей, пренебрежение к правилам техники безопасности.

Преступление того и другого плана совершается в сфере коммерции, производства (в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве и так далее), а также в сфере обслуживания, управления финансовой и иных видов деятельности.

Исходя из вышесказанного, приходим к выводу, что понятием «преступление, связанное с профессиональной деятельностью» обозначается довольно обширная группа различных видов преступлений, предусмотренных в различных главах Уголовного кодекса Российской Федерации и важным объединяющим их в одну группу признакам является закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, то есть совершение должностными лицами различного рода преступлений при осуществлении функции представителей власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции.


1.2. ОБЩИЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ

ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С

ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ


По делам указанной категории подлежат установлению следующие обстоятельства:

  • объект, на котором имело место происшествие – предприятие (организация, учреждение), в связи с действительностью которого преступление (наименование, местонахождение, отраслевая принадлежность работы, его цели и задачи, структура); необходимо различать место нарушения закона (ГОСТов, инструкций, правил и так далее) и место наступления (возможного наступления) вредных последствий;

  • конкретный участок предприятия (цех, склад) и вид профессиональной деятельности, связанной с преступлением (производственная, финансовая, коммерческая деятельность и др.);

  • характер, вид и конкретные положения правил нормативного характера, которые были нарушены при совершении преступлений;

  • обстоятельства содеянного (время, место, цели, мотивы, способ преступления и т.д.);

  • круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой было совершено преступление (как рядовых работников, так и должностных лиц), их функции, что конкретно каждым и каким образом было сделано в период совершения преступления;

  • лица, участвовавшие в совершении преступления;

  • социальная, профессиональная и криминальная характеристика каждого (стаж работника по специальности, роль в содеянном, доля преступной наживы и т.д.);

  • характеристика вредных последствий, обусловленных преступлением (их характер, вид, место, время наступления, размер причиненного ущерба и так далее);

  • причинная связь между преступным действием (бездействием) и наступившими вредными последствием (либо теми последствиями, которые не наступили по каким-либо причинам, но могли наступить).


Кроме того, когда расследуется преступление, совершенное из корыстных побуждений, и преступление, совершаемое систематически, по мнению Кривенко Т., не обходимо также «установить состав организованной преступной группы, наличие организатора, распределение ролей, степень участия и виновность каждого члена группы, действия участников организованной преступной группы по сокрытию следов преступления»1.

Также необходимо выяснить и такие вопросы:

  1. в чем проявилась корыстная заинтересованность субъекта преступления;

  2. в каких действиях нашла выражение;

  3. какие цели при этом преследовались;

  4. в какой период времени, каким способом, в отношении какого имущества реализованы эти цели (вид, стоимость, источник происхождения имущества и т.д.);

  5. является ли преступление одноэпизодным или многоэпизодным, не связано ли оно с другими преступлениями, совершенными на профессиональной и иной основах.


При расследовании преступления, связанных с профессиональной деятельностью важно установить факт нарушения правил исследуемой по делу деятельности, которая осуществляется на базе последовательного решения следующих задач:

  • выяснение, как в соответствии с требованиями установленных правил нормативного характера должна была осуществляться деятельность, с которой связывается преступление (установление нормативной модели данной деятельности);

  • установление как она осуществлялась в действительности (установление фактической модели данной действительности);

  • сопоставление упомянутых нормативной и фактической моделей и выявление на этой основе имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных требований, то есть нарушений, определенных положений тех или иных правил.


Получение знаний о допущенных нарушений создает базу для решения очередной задачи – установления личности нарушителя. Это достигается путем:

  • исследование правового статуса субъектов изучаемой деятельности, их профессиональных обязанностей;

  • установление, что и каким образом ими было сделано в процессе данной деятельности в интересующий следствие период времени;

  • сопоставление обязанностей и фактически реализованных функций и определение таким путем кем и какие обязанности не выполнены вообще, выполнены частично, выпоены ненадлежащим образом.


По каждому делу следует полно и всесторонне исследовать обстоятельства совершения преступления, тщательно выяснять кем и какие конкретно пункты правил нарушены, имеется ли причинная связь между этими нарушениями и наступившими вредными последствиями либо наличием реальной опасности наступления таких последствий.

Исходя из этого предполагается исследование вопроса о том, какими правилами (общефедеральными, ведомственными и так далее) регулируется исследуемая операция, вид работы, деятельность и каково их содержание. Это позволяет составить представление о том, как в соответствии с требованиями правил, какими способом, в каких условиях должен функционировать исследуемый объект, какие обязанности должны выполнять участники деятельности. Сведения о круге и характере указанных правил могут быть получены (путем запросов) на предприятиях, вышестоящих органах, в органах финансового, санитарного, ветеринарного, рыбного, архитектурного, технического и иных видов1 контроля (надзора), путем допроса работников предприятий, изучения специальной нормативно-справочной литературы.

При установлении обстоятельств расследуемого преступления также необходимо практическую сторону расследуемой профессиональной деятельности. Она осуществляется на основе поиска, фиксации, изъятия и исследования носителей информации в таких сферах как:

  1. по месту осуществления деятельности с которой связано преступление (она может протекать как на предприятии, так и за его пределами, например в случае выездной торговли);

  2. по месту наступления вредных последствий (оно не всегда совпадает с местом нахождения предприятия, либо выполненной деятельности);

  3. в иных местах, так или иначе связанных с профессиональной деятельностью и совершенным преступлением (например, по месту сбыта похищенного имущества).


В этих целях следователю следует проводить:

  1. осмотр различных помещений, участков территории предприятия, а также предметов средств и продуктов деятельности работников предприятия;

  2. допрос указанных лиц;

  3. выемка и исследование документов, в которых отражается их деятельность;

  4. судебные экспертизы.


При исследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, нередко проводится инвентаризация материально-товарных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий в сфере производства и торговли, проводится документальная ревизия. При этом реализуются различные методы подготовки и производства указанных действий и мероприятий, фиксации, исследование и использование полученных результатов.

Перечень такого рода методов в науке довольно внушительный. Определенные представления о них дает номенклатура методов криминалистического исследования документов по делам о преступлениях (прежде всего маскируемых), связанных с хозяйственной деятельностью. Их особенностью является то, что они базируются на знании закономерного характера отражения указанных преступлений в документах предприятия в виде противоречия в содержании одного и того же документа, противоречий между содержанием нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного документа), противоречие между содержанием документа и фактическим содержанием дел.

С учетом этого разработаны и широко применяются в следственной практике следующие методы:

  • проверка документов по форме (все ли необходимые реквизиты имеются и нет ли среди них таких, которые вызывают сомнение);

  • арифметическая проверка (определение правильности итоговых показателей, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали);

  • сопоставление различных экземпляров одного и того же документа, различных частей одного и того же документа, первичных документов с результатами их бухгалтерской обработки, а также сопоставление различных по характеру документов отражающих движение того или иного имущества;

  • встречная проверка документов (сличение имеющихся в одной организации записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям с другими организациями);

  • сопоставление официальных документов с черновыми записями, проверка соответствия сведений, содержащихся в документе фактическому характеру и объему операций, а также фактическому наличию сырья, материалов их качеству, весу, качеству соответствия Госстандарту и так далее;

  • выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в документе (путем сопоставления документальных данных с результатами опросов об этом лиц, указанных в документе, а также документальных сведений с теми данными, которые зафиксированы с помощью технических средств).


Раскрытие преступлений, повлекших наступление вредных последствий, которые относятся к категории происшествий (обнаружение крупных недостач, товароматериальных ценностей, взрывы, пожары на предприятиях, обрушение строящихся и эксплуатированных зданий, массовый падеж скота, отравление потребителей пищевой продукцией и т.д.) осуществляется по следующей схеме:

  • собирание данных, характеризующих место, время, механизмы и другие обстоятельства общественно вредного события;

  • установление непосредственной причины данного события;

  • установление основной причины события (то есть действий или бездействия, обусловивших возможность реализации непосредственной причины);

  • установление личности преступника, мотива, цели и других обстоятельств содеянного.


При этом необходимо отметить, что: «предварительная проверка может пониматься так, как изложено в части 2, ст. 109 УПК (могут быть истребованы необходимые материалы и получены объяснения, а также осмотрены места происшествия»1.

Решение названных задач осуществляется путем:

  1. осмотр места пришествия и прилегающих к нему территорий;

  2. выявление и допросы его очевидцев, потерпевших;

  3. направление изымаемых на месте происшествия объектов на экспертные исследования;

  4. определение круга предприятий (если нет данных о связи происшествия с деятельностью определенного предприятия) с деятельностью которых может быть связано происшествие, организаций, их обследований, проверок тех или иных сторон их деятельности с помощью специалистов органов государственного контроля, представителей общественности;

  5. выемки, исследования документов предприятия и исследования, содержащихся в них данных в процессе доказывания;

  6. допрос работников предприятия.


Основное значение для установления истины по делу имеет выяснение непосредственной причины происшествия. Данной обстоятельство устанавливается путем осмотра места происшествия, предмета преступного доказательства, производство судебно-экспертного исследования этого предмета и других объектов, допроса свидетелей, выемки и исследования документов предприятия. Результаты проделанной в связи с этим работы создают базу для решения очередной задачи – установления основной с правовой точки зрения причины происшествия.

Уголовные дела возбуждаются по материалам служебных расследований контролирующих органов. В соответствии со статьей 112 УПК РСФСР при к тому повода и основания уголовное дело возбуждается1. Данные материалы обычно состоят из актов расследования, заключений его участников; актов о несчастных случаях и иных происшествиях; планов, схем, эскизов, иногда фотографий с места происшествия, зафиксированных здесь объектов; выписок из правил исследуемой деятельности; объяснение работников предприятий и некоторых других документов.

Содержащиеся в них данные о месте, времени, причинах происшествия, ответственных за это лицах и других обстоятельствах могут оказать существенную помощь исследователю в выдвижении версий, организации, планировании расследования. При этом необходимо учитывать, что выводы работников органов государственного и вневедомственного контроля требуют тщательного анализа, оценки и исследования следственным путем, поскольку проводимые ими расследования не основываются на нормах процессуального закона и регулируются ведомственными инструкциями, положениями, методиками.

На обоснованность, правильность выводов его участников влияют и другие факторы объективно-субъективного расследования. Субъекты непроцессуального расследования часто не заинтересованы в установлении истинной картины содеянного, так как недостатки в деятельности предприятий могут свидетельствовать о ненадлежащем уровне текущего надзора со стороны проверяющих лиц.

Поэтому в случае возбуждения дела по указанным материалам необходимо обеспечивать планирование, организацию и проведение процессуального расследования таким образом, чтобы всесторонне, полно, объективно исследовать на процессуальной основе как установленные, так и неустановленные непроцессуальные расследования либо недостаточно исследованные, но важные для дела обстоятельства, а также выводы и суждения обоснованность которых вызывает сомнение. На первом этапе расследования может возникнуть необходимость принятия мер:

  • по организации и проведению осмотра места происшествия;

  • по ознакомлению с характером деятельности предприятия, условиями и режимом работы отдельных подразделений и конкретных лиц;

  • по собиранию ориентирующих данных о предполагаемых нарушениях правил, их связей, поведению;

  • по выявлению круга правил, регулирующих деятельность предприятий, их изучению.


Важное научное и практическое значение имеет вопрос о соотношении актов служебного расследования, заключений принявших в них участие специалистов и заключений технических, санитарных, ветеринарных и других судебных экспертиз.

В некоторых случаях по рассматриваемым делам не проводится экспертизы, в которых имеется необходимость. Чаще всего это объясняется неправильным подходом к оценки заключений служебного (непроцессуального) расследования, которые подчас отождествляются с заключением экспертизы1.

Между тем, акты либо справки о результатах непроцессуального расследования какого-либо обстоятельства, хотя бы и полученные по запроса органа следствия и суда, не могут расцениваться как заключения экспертизы и служить основание к отказу в проведении судебной экспертизы. Экспертиза должна назначаться всегда, когда к этому есть основания, указанные в законе и при условии, что при непроцессуальном расследовании вопросы, относящиеся к компетенции комиссии, не разрешены или разрешены не полностью, выводы специалистов вызывают сомнения, оспариваются обвиняемыми, свидетелями или противоречат другим материалам дела, специалисты высказали противоречивые мнения о причинах происшествия.

Необходимость назначения соответствующей судебной экспертизы отсутствует, если в заключении непроцессуального расследования полно освещены обстоятельства происшествия, выводы не противоречат материалам дела, не оспариваются обвиняемыми или иными лицами, служебная деятельность которых проверялась.

Рассмотренные общие положения расследования не отражают специфики методов расследования отдельных видов указанных преступлений. Поэтому для составления представления об этой специфики мы подробнее рассмотрим особенности расследования некоторых преступлений данной категории, которые чаще всего встречаются в следственной практике.


ГЛАВА 2. АНАЛИЗ НЕКОТОРЫХ ОСОБЕННОСТЕЙ РАССЛЕДОВАНИЯ

РАССМАТРИВАЕМОЙ КАТЕГОРИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ


2.1. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ

ПРАВИЛ ТЕХНИКИ БЕЗОПАСНОСТИ


Уголовно-правовая сущность указанного вида правонарушений, как известно, заключается в таком поведении соответствующих субъектов при выполнении ими своих служебных функций, различных производственных работ или трудовых операций, которые не соответствуют действующим для данных видов деятельности требованиям техники безопасности и по неосторожности влечет за собой травмирование либо гибель людей, либо иные тяжкие последствия.

Обстановку совершения преступлений обычно определяют обстоятельства, характеризующие вещественные, техногенные, пространственные и иные особенности места травматического события, характер выполняемых при этом работ, временные, психологические и различные производственные факторы. Именно эти особенности определяют в значительной мере характер преступного поведения отдельных участников трудовой деятельности, его механизм, и, отчасти, вид и тяжесть наступивших последствий.

По официальным данным в стране в среднем ежегодно на производстве травмируются более 360 тысяч человек и 7,6 тысяч человек погибают1. Грамотное и эффективное раскрытие и расследование преступных нарушений правил техники безопасности невозможно без взаимодействия объединения сил и возможностей по инициативе, под руководством, при координации совместной деятельности со стороны следователя, в производстве которого находятся соответствующие материалы и уголовное дело с государственной инспекцией труда для решения задач предварительного расследования2.

В силу закона по каждому делу о преступных нарушениях техники безопасности устанавливается следующие основные обстоятельства:

  1. события преступления (время, место, механизм и другие обстоятельства);

  2. характер и масштабы вредных последствий преступления;

  3. виновность определенного лица, характеризующие его данные, смягчающие и отягчающие ответственность;

  4. причины и условия способствовавшие преступлению.


Место преступления при нарушении правил техники безопасности: объект, на котором имело место происшествие – предприятие в целом, цех, отделение цеха, производственный участок, рабочее место, их названия, дислокация. Необходимо различать место нарушения правил техники безопасности и место наступления (возможного наступления) вредных последствий.

Необходимо также выяснить условия, в которых развивалось преступление:

  1. вид и характер работы (работ) при производстве которых имело место нарушение правил техники безопасности (взрывные работы в шахте, обслуживание электрической плавильной печи, конвертора, строительство здания, монтаж или демонтаж оборудования, ремонт определенного оборудования, машины, механизмы и так далее);

  2. название, назначение, состояние здания, сооружения, оборудования, машины, механизма, связанных с происшествием, в том числе в необходимых случаях:

  • техническая обоснованность проекта (соответствие нормам проектирования);

  • фактическая реализация проекта (не допущены ли отступления от проекта и если да, то в чем они выразились, например, в замене материалов менее прочными, уменьшение размеров несущих элементов конструкции);

  • правильность выбора места для установления оборудования;

  • надежность фундамента под оборудование;

  • факт проведения или не проведения предварительных испытаний технических средств, время, организаторы, исполнители, результаты испытаний;

  • вид, характер и время последнего ремонта.


Важно установить:

  1. правила распределяющие производственную деятельность в связи с которой имело место происшествие, обстановку, факт, механизм нарушения правил техники безопасности (действие или бездействие, в котором выразилось нарушение определенных правил техники безопасности, способ нарушения правил):

  • первый способ активный (то есть распоряжение, указание выполнить определенную производственную операцию с отступлением от требований и правил техники безопасности);

  • пассивный (то есть невыполнение действий, предписываемых правилами техники безопасности);

  1. последствия нарушения правил техники безопасности;

  2. причинную связь между нарушением правил техники безопасности;

  3. лицо, пострадавшее в результате нарушения правил техники безопасности (пострадавший), все анкетные данные;

  4. лицо, допустившее нарушение техники безопасности, все анкетные данные;

  5. причины и условия, способствовавшие нарушению правил техники безопасности.


На начальном этапе предварительного следствия преступных нарушений правил техники безопасности работа следователя часто осуществляется одновременно и параллельно с работой комиссии, проводящей специальное расследование несчастного случая.

Следователю и комиссии приходится взаимодействовать в связи с различными действиями в том числе - осмотром, места происшествия, выявление свидетелей и получение от них и пострадавших сведений о происшествии, получением от предприятий требуемой документации и работа с ней. Взаимный обмен информацией имеет регулярный характер, желательно проводить его ежедневно, определить удобное для обеих сторон время.

Взаимодействие следователя и комиссии осуществляется по принципу приоритета следователя. Его предложения по координации, не противоречащие целям и задачам специального расследования и не выходящие за пределы компетенции комиссии, учитываются ею при планировании своей работы.

Право первоочередного производства осмотра места происшествия принадлежит следователю1. Поэтому для членов комиссии является обязательным требование следователя о недопустимости внесения изменений в материальную обстановку в место происшествия до ее фиксации в протоколе следственного осмотра. Особенно это касается объектов, содержащих информацию о причинах и обстоятельствах происшествия. В случаях, когда осмотр места происшествия оказывается проведенным членами комиссии до прибытия следователя, последний предварительно получает от них подробную устную информацию об объектах осмотра, его результатах, изменениях в обстановке.


Планирование расследования


По делу о нарушении правил техники безопасности, как и по делам иных категорий, возникают разные типовые следственные ситуации, составляется план расследования в целом (общий) и планы проведения отдельных следственных действий. Планом следственного действия предусматриваются вопросы, подлежащие выяснению на основе известных обстоятельств.

По делам рассматриваемой категории на начальном этапе расследования известными обстоятельствами обычно являются:

  1. кто пострадал от несчастного случая;

  2. общий характер повреждений;

  3. какой ущерб причинен людям, оборудованию, помещениям;

  4. когда произошел несчастный случай или авария;

  5. внешняя обстановка, при которой произошел несчастный случай (отсутствие ограждений, захламленность проходов).


Используя эти и другие данные, следователь выдвигает предположения о том, что в начальный момент не известно:

  1. о лицах нарушивших правила техники безопасности;

  2. о характере допущенных нарушений: мотивов действия соответствующих лиц;

  3. о наличии причинной связи между нарушениями правил и несчастным случаем;

  4. о более отдаленных последствиях несчастного случая (потеря трудоспособности, размер ущерба);

  5. об обстоятельствах, способствовавших преступлению.


Необходимо, чтобы план расследования предусматривал исследование всех выдвинутых версий, различающихся между собой по лицам предварительно виновным в нарушении правил техники безопасности, по характеру и мотивам действий и другим признакам.

Общий план расследования составляется после того, как собрана и осмыслена первоначальна информация по делу и выдвинуты основные версии. Поэтому целесообразно сразу после принятия дела к своему производству предварительно наметить проведение первоначальных действий1.

Первоначальными следственными действиями при расследовании преступных нарушений правил техники безопасности являются:

  • осмотр места происшествия и трупа;

  • судебно-медицинская экспертиза трупа;

  • выемка и изучение документов (правила безопасности труда, действующих на данном предприятии; документов, характеризующих технический инструктаж на данном предприятии; контроль за соблюдением правил техники безопасности и так далее), допрос потерпевших, судебно-медицинская экспертиза потерпевших, получивших повреждение;

  • допрос очевидцев происшествия;

  • допрос лиц, отвечающих за состояние техники безопасности в цехи, на участке и тому подобное. Иногда в порядке первоначальных следственных действий проводится следственный эксперимент. Комплекс и последовательность указанных действий определяется особенностями первоначальных следственных ситуаций, складывающихся в каждом конкретном случае.


Отдельные следственные действия

и иные мероприятия следователя


Осмотр места происшествия проводится безотлагательно, после получения сообщения о несчастном случае на производстве. Это способствует получению наиболее полных данных о происшествии, его причинах и преставлении о круге возможных свидетелей, ознакомлению с производственным процессом и техническим оборудованием, связанным с несчастным случаем.

Осмотру по этим делам обычно подвергаются следующие объекты:

  • вся территория в граница места происшествия;

  • установка, станок и другой агрегат, на которых произошел травматический случай и их защитные ограждения;

  • измерительные, регистрирующие приборы и коммуникационные линии, связанные с рассматриваемой установкой;

  • сырье, инструменты и личные защитные средства потерпевшего;

  • материальные следы самого происшествия;

  • труп и его одежда.


При производстве существует необходимость привлечения специалистов. Помимо специалистов в области судебной медицины могут быть приглашены дозиметрист, инженер-механик, строитель, химик, специалист в области охраны труда и иные лица, обладающие необходимыми специальными познаниями. Предпочтительно, чтобы специалист был представителем сторонней организации, что исключало бы его заинтересованность в исходе дела. По ходу осмотра места происшествия в качестве дополнительного средства фиксации рекомендуется делать фотосъемку (или видео съемку) криминалистически значимых объектов. Кроме фотоснимков или видеоматериала рекомендуется составить схему или план места происшествия, сделать экспертизы наиболее важных узлов, деталей машин и механизмов, защитных ограждений и других приспособлений. Также необходимо произвести измерение состояния физической среды места происшествия; химический состав воздушной среды, температуры воздуха, его влажность и скорость; уровень шума и вибрации, уровень запыленности, характеристики пыли; освещенность.

При осмотре трупа на месте происшествия особое внимание следует обращать на его позу по отношению к станку, машине или другому агрегату, на котором произошел несчастный случай. Положение трупа часто помогает установить причину несчастного случая.

При изъятии каких-либо предметов и следов в качестве вещественных доказательств следует учитывать особенности события. Например, при взрыве агрегатов или механизмов необходимо изъять части, детали, и измерительные приборы разорвавшихся объектов и в дальнейшем подвергнуть отдельному осмотру и экспертному исследованию.

К протоколу осмотра места происшествия необходимо приложить план места происшествия.


Допрос потерпевших и свидетелей


Свидетели и потерпевшие допрашиваются по возможности вскоре после происшествия с тем, чтобы детали события хорошо сохранились в их памяти, а взаимный обмен сведениями и взаимное внушение были исключены или оказались минимальными. С ними необходимо установить психологический контакт. Установление психологического контакта обозначает вежливое, корректное поведение следователя.

При допросе потерпевших следует учитывать повреждения, которые они получили, и если повреждения не опасны для жизни и здоровья, он может быть допрошен на месте происшествия, а если он отправлен в больницу, то следует допросить его там. Допросив пострадавшего об обстоятельствах несчастного случая, необходимо выяснить его квалификацию, обеспеченность индивидуальными защитными средствами, исправность оборудования, станка, агрегата, на котором он работал, прохождение им инструктажа по технике безопасности, причины несчастного случая (по мнению потерпевшего), не страдает ли он физическими недостатками (зрение, слух и т.п.), мешающими ему правильно воспринимать окружающую обстановку.

Свидетели, очевидцы допрашиваются о наблюдавшихся ими обстоятельствах происшествия, состояние техники безопасности на данном участке, о возможных причинах этого происшествия и способствовавших ему условиях. Из числа прочих свидетелей целесообразно допустить тех лиц, которые хотя и небыли очевидцами, но работали в одной бригаде или группе с пострадавшим. Затем допрашиваются инженерно-технические работники тех производственных участков, на которых имело место происшествие.

Лица, отвечающие за состояние безопасности труда на том участке, где произошел несчастный случай, допрашиваются о том, как организован инструктаж по технике безопасности, как конкретно инструктировалось потерпевшее лицо, в чем и с чьей стороны допущено нарушение и т.д. При необходимости в качестве свидетелей могут быть допрошены работники Гострудинспекции.


Выемка, осмотр и изучение документов


Основные сведения о действующих на данном предприятии правилах труда и техники безопасности и их содержании, данные о техническом режиме работы или операции, при выполнении которой имело место происшествие, сведений о прохождении пострадавшим инструктажа по технике безопасности, сведения о лицах, ответственных за безопасность соответствующих работ на производственных участках, данные о производственном травматизме на предприятиях могут быть получены из различных документов, имеющихся на каждом предприятии. Также интересующая следствие информация может быть получена из материалов специального ведомственного расследования и данных технической инспекции труда профсоюзов, органов Гострудинспекции, Гостехнадзора «при этом инспектор по труду сможет оказать помощь и в составлении необходимых для расследования схем технологического процесса и документов в данной организации» указывает в своей работе Лапин Е.С.1

Документы по безопасности труда, которые необходимо изучать, могут квалифицироваться на четыре группы:

  • нормы, правила, инструкции по технике безопасности, действующие для данного вида работ или производственной операции;

  • материалы (вещественные, Рострудинспекции и технической инспекции труда), фиксирующие обстоятельства и причины травматического происшествия;

  • документы, характеризующие технический режим данной работе (операции) и техническое состояние соответствующего инструмента, установки;

  • документы, показывающие характер организации и состояние охраны труда на данном производственном участке, предприятии в целом2.


С документами желательно ознакомиться в подлиннике, особенно с документами, регистрирующими прохождение работниками инструктажа по технике безопасности. Изымать следует те из них, в которых содержатся важные для расследуемого дела сведения. При осмотре и сличении подлинных документов, помимо тщательного изучения их содержания, сопоставление содержащихся в них сведений с другими данными, целесообразно не меньшее внимание обратить на их реквизиты (даты, подписи и т.п.), внешний вид, также на то, как составляются и оформляются некоторые их них и особенно документы, регистрирующие факт прохождения работниками обучения и инструктажа по технике безопасности (указана ли форма