Методика расследований хищений, совершенных путем мошенничества
Министерство высшего и средне специального образования
Ульяновский Государственный Университет
Институт права и государственной службы
Факультет- юридический
Кафедра- уголовного процесса и криминалистики
Дипломная работа.
Методика расследования хищений, совершенных
путем мошенничества
Дипломник
Маслов Денис Валерьевич
Научный руководитель
Ракитин Александр Сергеевич
Допускается к защите
Зав. кафедрой
« «
1999
Введение.
Глава 1. Криминалистическая характеристика мошенничества.
Общее понятие криминалистической характеристики преступления
Типичные криминальные ситуации
Сведения о предмете преступного посягательства
Данные о способе совершения преступления
Сведения о субъекте преступления
Глава 2. Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов.
Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов в сфере здравоохранения
Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов в сфере предпринимательской деятельности
Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, сопряженного с использованием поддельных документов, связанного с не целевым использованием денежных средств
Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов в банковской сфере
Глава 3. Особенности последующего этапа расследования мошенничества связанного с использованием поддельных документов.
1.Особенности последующего этапа расследования мошенничества в
сфере здравоохранения
2.Особенности последующего этапа расследования мошенничества в
сфере предпринимательской деятельности
3.Особенности последующего этапа расследования мошенничества свя
занного с не целевым использованием денежных средств
Особенности последующего этапа расследования мошенничества в
банковской сфере
Заключение.
Введение.
В ст. 8 Конституции РФ говориться о том, что в Российской Федерации гарантируется единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности.* Преступления, методике расследования которых посвящена эта работа представляют непосредственную угрозу для реализации вышеупомянутых конституционных положений.
Вопросы борьбы с экономической преступностью в т.ч. с различного рода мошенническими действиями становятся все более актуальными. Мошенничество приобретает все большие масштабы и проявляется во все новых формах. Если ранее преобладало мошенничество с использованием различных предметов ( карт, наперстков, денежных кукол ), так называемое «уличное мошенничество», мелкое мошенничество, выражавшееся в обмане при обещании доставить вещь, за которую получен аванс, произвести работы и т.п., при этом ставка преступников делалась на излишнюю доверчивость, азартность граждан, ( материальный ущерб, наносимый данными преступлениями был сравнительно невелик ),то теперь получает распространение так называемое мошенничество «белых воротничков», субъектами совершения данного рода преступлений все чаще становятся руководители и ответственные работники фирм, предприятий и даже должностные лица государственных органов. Ущерб, причиняемый такими преступлениями исчисляется миллионами и миллиардами рублей. Учитывая тенденцию роста количества хищений и приобретения
______________
*Конституция РФ М.: Юридическая литература, 1993. - стр. 4.
прав на чужое имущество, совершенных путем мошенничества, можно утверждать, что борьба с такого рода преступлениями является одной из первостепенных задач деятельности правоохранительных органов.
Статистика неумолимо свидетельствует о росте числа совершаемых мошеннических действий. Так, если в 1989 г. в бывшем СССР таких преступлений зарегистрировано 15207, то в 1995 - более 30 тысяч, а в1996 г. их число по России составило 78 тысяч.*
Ущерб, причиняемый мошенничеством, не только в России, но и во всем мире, огромен. Например, в США, по данным ФБР ежегодный ущерб от мошенничества определяется в размерах от 60 до 200 млрд. долларов.**
К объективным причинам этого явления можно отнести общее ослабление государственного контроля в сфере экономики, нередкое попустительство руководителей частных фирм и должностных лиц государственных органов, нестабильную экономическую обстановку, не всегда понятные правила ведения предпринимательства, часто меняющуюся нормативную базу в области налоговых и финансово-кредитных отношений, в области торговли.
Подводя итог вышесказанному можно утверждать, что разработка эффективной методики расследования мошенничества представляет собой актуальную научную и практическую проблему, разрешение которой является одним из условий обеспечения экономической безопасности общества и государства, благосостояния граждан.
____________
*Ларичев В. Мошенничество//Финансовый бизнес. - №10.-1997. с.61.
**Вараскин Ю.Б. Аферист, мошенник.//ЭКО. - №1.-1998. с.180.
Анализ литературных источников, а так же периодических изданий показал наличие малого количества работ, посвященных методике расследования отдельных видов мошенничества. В связи с этим особую значимость приобрело изучение практики. Именно исследование практического материала дало возможность рассмотреть особенности возбуждения уголовного дела и первоначальных следственных действий в зависимости от специфики вида мошенничества, определить эффективность и особенности проведения отдельных следственных действий на последующем этапе расследования.
Первая глава работы раскрывает криминалистическую характеристику мошенничества в целом, а также отдельных его видов, вопросы его отграничения от смежных составов преступлений.
Вторая и третья главы содержат собственно методическую часть и посвящены особенностям возбуждения уголовных дел, осуществлению первоначального и последующего этапов расследования отдельных видов мошенничества.
Глава1. Криминалистическая характеристика мошенничества.
Общие положения криминалистической характеристики преступления.
Освещение криминалистической характеристики мошенничества необходимо предварить раскрытием понятия криминалистической характеристики преступления и ее элементов.
Первое развернутое представление о криминалистической характеристике преступления дал Л.А. Сергеев. Он включил в ее содержание способы совершения преступления, условия, в которых совершаются преступления и особенности обстановки, обстоятельства, связанные с непосредственными объектами преступных посягательств, с субъектами и субъективной стороной преступлений, связи преступлений конкретного вида с другими преступлениями и отдельными действиями, не являющимися уголовно-наказуемыми, но имеющими сходство с данным преступлением по некоторым объективным признакам, взаимосвязи между вышеуказанными группами обстоятельств.*
Ряд авторов, в последующем, предлагают свои определения криминалистической характеристики.
Так, Образцов В.А. определяет ее как совокупность данных о механизме совершения преступления, средствах отражения, отражаемых и отражающих объектах, взаимодействующих при этом, особенностях и источниках формируемой ими фактической
___________
* Белкин Р.С. Криминалистика проблемы, тенденции, перспективы. - М. Юридическая литература, 1988.
информации, имеющей значение для раскрытия определенных категорий преступлений путем применения обусловленных ими криминалистических средств, приемов и методов, а также разработки научных рекомендаций по оптимальному решению данной задачи.*
По мнению И.А. Возгина криминалистическая характеристика преступления представляет собой описание состояния и особенностей борьбы с различными категориями преступных действий.**
Учитывая приведенные выше определения криминалистическую характеристику преступления можно охарактеризовать как совокупность ( систему ) таких данных о нем, которые способствуют раскрытию преступления, имеют познавательно-поисковое, криминалистическое значение.
Особенностью криминалистической характеристики преступления является то, что она в отличие, например, от уголовно правовой характеристики, не является имманентной общему понятию преступления*
Важным является то, что криминалистическая характеристика вытекает не из общего понятия преступления, а складывается на основе изучения и научного обобщения криминальной практики, материалов о совершенных преступлениях и выражает типичные криминалистические особенности различных видов преступлений, преступления совершенных в определенный период времени в пределах данного региона или в стране в целом.
Видовая криминалистическая характеристика преступлений, то есть характеристика данного вида преступлений, - продукт научного
_________
*Образцов В.А. О предмете методики расследования преступлений//Вопросы борьбы с преступностью. 1979. - вып. 31, с.112.
анализа и обобщения значительного эмпирического материала.
Видовая криминалистическая характеристика преступлений имеет важное значение не только для методики расследования отдельных видов преступлений, но и для других ее разделов - криминалистической техники и следственной тактики. Развитие криминалистической техники, тактики раскрытия преступлений и тактических приемов выполнения следственных действий происходит с учетом видовых криминалистических характеристик с использованием данных о современных особенностях преступной деятельности, изменений ее методов и средств, которые преступники стремятся приспособить к изменяющейся обстановке и сделать их более ухищренными, скрытыми и надежными.
Раскрывая типичные особенности подготовки, совершения и сокрытия данной группы преступлений, криминалистическая характеристика помогает тем самым находить наиболее эффективные тактические приемы и технические средства их раскрытия.
В качестве элементов, составляющих содержание криминалистической характеристики преступления можно выделить
типичные криминальные ситуации применительно к данному виду преступлений, 2) сведения о предмете преступного посягательства, 3) совокупность данных, характеризующих способ его совершения, 4) совокупность данных о материальных следах преступления, их особенностях и локализации, 5) совокупность сведений о типичных реальных последствиях той или иной группы преступлений, 6) обобщенные данные о связях преступлений между собой, 7) обобщенные сведения о способах сокрытия преступлений, 8) обобщенные данные криминалистических особенностях соучастия в преступлении, 9) обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах и целях преступления, 10) совокупность сведений о типичных обстоятельствах, способствующих совершению данной группы преступлений.
Элементы криминалистической характеристики различных видов преступлений находятся между собой в различных соотношениях: в одних характеристиках некоторые элементы преобладают, имеют большое криминалистическое значение, в других - они его утрачивают.*
Относительно криминалистической характеристики мошенничества особенно важными элементами являются: типичные криминальные ситуации, сведения о предмете преступного посягательства, совокупность данных, характеризующих способ его совершения, сведения о личности преступника.
Типичные криминальные ( следственные ) ситуации.
Расследование преступления осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказывающихся в сфере уголовного судопроизводства, и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимодействий образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действуют следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Эта обстановка получила название следственной ( криминальной ) ситуации.
Первое известное определение следственной ситуации принадлежит А.Н. Колесниченко и появилось в 1967 году. Автор
__________
*Криминалистика. Учебник под редакцией И.Ф.Пантелеева. - М.:Юрид. лит. 1993 с.30.
писал, что под следственной ситуацией принято понимать определенное положение в расследовании преступлений, характеризуемое наличием тех или иных доказательств и информационного материала и возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки.
По мнению Васильева А.Н. под следственной ситуацией целесообразно понимать в криминалистике ход и состояние расследования, совокупность установленных и подлежащих установлению обстоятельств, значение и сложность тех и других, степень разрешения иных задач расследования на данный момент, из чего, так сказать, «на выходе» создаются представления и выводы о дальнейшем ходе расследования и его первоочередных задачах.
Наиболее компактное определение следственной ситуации было дано Р.С. Белкиным: « Следственная ситуация - это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания».*
Изучение практики выявило наличие ряда следственных ситуаций, характерных для осуществления мошеннических действий
1) преступник вступает в сговор с работниками органов здравоохранения ( больниц, поликлиник ) с целью получения подложного больничного листа для последующего предъявления такового к оплате из кассы предприятия. При этом преступники предпринимают меры по сокрытию преступления, внося не соответствующие действительности сведения в официальные документы ( амбулаторная карта ). Преступники убеждены в своей безнаказанности и не склонны после совершения преступления менять место жительства, уничтожать документы их компрометирующие ( мошенничество в сфере здравоохранения ).
2) мошенник заключает с рабочими бригадами фиктивные договоры подряда с целью строительства индивидуального жилого дома используя средства, выделенные районной администрацией. При этом в официальных бухгалтерских документах указывается, что деньги были истрачены по назначению. Преступник действует в одиночку, не пытается скрыться, однако при обнаружении признаков раскрытия совершенного преступления принимает меры к уничтожению компрометирующих документов ( мошенничество, связанное с не целевым использованием денежных средств ).*
3) мошенник заключает договоры поставки, аренды, купли-продажи, получает деньги по предоплате и скрывается, уничтожая возможные источники доказательственной информации и не оставляя практически никаких следов. Следствие в этом случае, как правило, сталкивается с действиями профессиональных преступников, что затрудняет расследование ( мошенничество в сфере предпринимательской деятельности ).
преступники действуя в соучастии ( организованная преступная группа ) путем обмана похищают крупные суммы денежных средств из учреждений банковской системы, при этом в составе группы имеется работник банка, подделывающий платежные документы, организатор и руководитель, устанавливающий связи с иными кредитными организациями для незаконного перечисления туда денежных сумм, лицо, ответственное за налаживание знакомств организатора с влиятельными лицами с целью сокрытия преступления. Руководитель группы при первых признаках раскрытия преступного деяния, как правило, скрывается, уничтожает доказательства его участия в преступлении ( мошенничество в банковской сфере ).**
___________
* Архив районного суда г. Н.Ульяновска.1999. Дело №118205
** Архив Ленинского районного суда г Ульяновска. 1999. Дело №1-38.
Таковы, в целом, типичные криминальные ( следственные ) ситуации, возникающие при расследовании мошенничества.
Сведения о предмете преступного посягательства.
Предметом мошенничества, помимо имущества, является также право на чужое имущество как юридическая категория. Оно может быть закреплено в различных документах, например, в завещании, страховом полисе, доверенности на получение тех или иных ценностей, в различных видах ценных бумаг. Имущественные права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требований ( цессии ). Права по ордерной бумаге, т.е. с указанием лица, которому или по приказу которого должно быть произведено исполнение, передаются путем совершения на этом документе передаточной надписи (индоссамента). Индоссамент, совершенный на ценной бумаге, переносит все права, удостоверенные ею, на лицо, которому они передаются. Бланковый индоссамент вообще не содержит указания на лицо, которому переданы имущественные права (ст.146 ГК РФ ). Документы, содержащие имущественные права, нередко бывают предметом различных мошеннических операций. Причем с момента получения мошенником документа, на основании обладания которым он приобретает право на имущество, преступление признается оконченным независимо от того, удалось ли мошеннику получить по нему соответствующее имущество в натуре или в денежном выражении.
Все вышесказанное полностью относится к предмету отдельных видов мошенничества: мошенничеству в сфере предпринимательства, связанному с не целевым использованием денежных средств, в банковской и кредитной сферах, в сфере здравоохранения. Специфика предмета каждого из этих видов мошенничества состоит в характере используемых преступниками документов, а также, способах подделки последних.
При осуществлении мошенничества в сфере здравоохранения предметом преступных действий выступают больничные листы и амбулаторные карты «больных», в которые заносятся ложные сведения, на основании которых мошенники получают право на денежные выплаты за период нетрудоспособности. Важно отметить, что в этом случае, как правило, за основу берется подлинный бланк больничного листа и подлинная же амбулаторная карта, а затем преступники вносят в них не соответствующие действительности сведения ( либо не вносят сведения, которые должны быть внесены ), подделывают подписи либо оформляют их обманным путем, таким же путем учиняют на них печати т.е. осуществляют частичную подделку документов. Так, по материалам уголовного дела № 119561 по обвинению Киселева Ю.В. 1962 г. р. и Никоноровой С.Д. 1969 г.р. в совершении мошеннических действий группой лиц по предварительному сговору проходили больничные листы №№ 9253320 и 9018226*, первый из которых, как выяснилось, был похищен, а затем оформлен со следующими нарушениями: произведена подделка всех подписей врачей, в графе «Освобождение от работы» сроки не соответствуют срокам госпитализации, не подчеркнут вид нетрудоспособности обманным путем нанесены печати. В амбулаторной карте при этом вообще отсутствовали какие-либо записи. Второй больничный лист был получен обманным путем.
В случае мошенничества в сфере предпринимательства и мошенничества, связанного с не целевым использованием денежных средств, спектр фальсифицируемых документов много шире, причем, в отличии от первого вида, преступники применяют как частичную, так и полную подделку.
К таким документам относятся вышеназванные страховые полисы, завещания, ценные бумаги, а также различного рода платежные документы, договоры на выполнение работ или оказание услуг, договоры купли-продажи, поставки товаров, доверенности, кредитовые авизо, чеки, проектно-сметная документация. Примером могут служить ряд фиктивных договоров, оформленных Васяниной Н.В. (дело № 118205) для проведения строительных работ на деньги районной администрации. Средства выделялись на осуществление ремонта детского сада, однако преступница, подделывая подписи ответственных работников администрации, заключала фиктивные договоры со строительными бригадами и расходовала их на строительство личного дома.
Такова характеристика предмета посягательства мошенничества.
Данные о способе совершения мошеннических действий.
Важным элементом криминалистической характеристики мошенничества, составляющим его специфику и отличающим от