Методика расследований хищений, совершенных путем мошенничества
Прием № 5. Сообщение ложных сведений путем подделки личных документов, визитных карточек и др.
Прием № 6. Регистрация предприятий по ненадлежащим образом оформленным, недействительным документам в сговоре с должностными лицами государственных органов, осуществляющих регистрацию предприятий.
Прием № 7. Похищение регистрационных документов существующих предприятий и открытие на их основании расчетных счетов в банках. Так как законодательство допускает помимо основного расчетного счета иметь дополнительные в различных банках, злоумышленники, по чужим документам, открывают свой счет, указывают его партнерам, а после поступления денежных средств присваивают их и скрываются.*
При осуществлении мошенничества, связанного с не целевым использованием денежных средств усилия преступников направлены на фальсификацию подлинных документов и придание своим действиям видимости мнимой законности. Так, Васянина Н.В. для придания благовидности своим незаконным действиям подделывала подписи Ответственных должностных лиц и предъявляла такие договоры руководителям строительных бригад с целью незаконного строительства своего дома.
Не менее важным представляется рассмотрение способа мошеннических действий при осуществлении мошенничества в сфере банковской деятельности.
По уголовному делу № 255 ( архивный номер 1-352 в ленинском районном суде ) проходили граждане Поднебесова С.Н., Карамян Г.Г. и др., которые совместно осуществляли хищения путем подделки
*Ларичев В. Указ.статья.стр. 70
кредитовых авизо с последующей фальсификацией сопутствующих документов а также самих авизо. Механизм преступления является довольно изощренным, во многом обусловленным наличичием в составе преступной группы профессионала банковского дела согласившаяся на совершение незаконных действий. На основе похищенных Поднебесовой 12-ти подлинных платежных поручений преступниками было изготовлено 7 поддельных платежных поручений, в которых вместо действительных получателей было указано ООО «Неаполь» имеющее счет в коммерческом банке г. Москва «Рика-банк» и 5 поддельных платежных поручений, в которых вместо действительных получателей указана латвийская фирма «Ашланд интерпрайзис корпорейшн» и акционерное общество «Ако-банк» в коммерческом банке г. Москвы «Автобанк»Были изготовлены следующие подложные платежные поручения: № 152 от 15 сентября 1995 г. на 90.000. 000 рублей ( в ценах до 1. 01.98 ), № 2936 от 26 сентября 1995 на 200. 000. 000 рублей, № 221 от 25 сентября 1995 на 50. 000. 000 рублей, № 1 от 25 сентября 1995 г. на сумму 175. 000. 000 рублей, № 220 от 25 сентября 1995 г. 150. 000. 000 рублей, № 473 от 25 сентября 1995 г. на сумму 140. 000. 000 рублей. В качестве отправителя была указана организация «Дом работников образования» не существующей в действительности.
После этого, в подтверждение того, что они являются подлинными и прошедшими проверку, Поднебесова на всех 12-ти платежных поручениях проставила оттиски дотаторов РКЦ, кроме того, ей были учинены поддельные подписи.
Затем поддельные платежные поручения передавались согласно установленного порядка бухгалтеру начальных МФО Сваевой Л.И., которая, не подозревая о совершаемом хищении, передала их в вычислительный центр банка. После этого были оформлены кредитовые авизо, произведено отправление денежных средств не по назначению.
С целью сокрытия совершенного преступления Поднебесова по указанию Карамяна, после формирования кредитовых авизо и отправки двух экземпляров вышеперечисленных платежных документов в вычислительный центр банка, в тот же день до формирования документов производила обратную подмену документов. Так, посещая вычислительный центр банка под предлогом якобы возникшей служебной необходимости, ею изымались первые экземпляры поддельных платежных поручений и уничтожались, а на их место вкладывались обратно поддельные.
Вкладывая эти поддельные платежные поручения Поднебесова предварительно на одном из них, за № 5 от 15 сентября 1995 г. на перечисление плательщиком «База мед. снабжения» г. Ульяновска 240. 000. 000. рублей получателю АО «Энеоргопромтехника» в Тихвинском отделении Мосбизнесбанка собственноручно указала восьмизначный номер Тихвинского отделения Мосбизнесбанка 44583774 - В подтверждение того, что якобы это платежное поручение прошло проверку через отдел начальных МФО и проводку по банку.
В результате этих преступных действий по указанным 12 платежным поручениям в коммерческие банки г. Москвы «Рика-банк» и «Автобанк» в адрес ООО «Неаполь» и фирмы «Ашланд...» были направлены не по назначению 2. 651. 865 рублей.
В период с 11 сентября по 26 сентября 1995 г. работая бухгалтером РКЦ банка с целью последующего изготовления поддельных платежных поручений Поднебесова похищала подлинные платежные поручения поступающие от клиентов.
Как видно из приведенных выше примеров, мошенники, при осуществлении преступных действий стараются придать им вид законных операций, что существенно затрудняет расследование.
*Архив ленинского районного суда. г. Ульяновска. Дело №1-35.
Особенностью всех вышеприведенных видов мошенничества ( кроме мошенничества в сфере здравоохранения ), является то, что преступниками причиняется значительный ущерб имущественным интересам государства.
Поскольку предметом исследования работы является мошенничество, связанное с использованием поддельных документов, при характеристике последнего нельзя не остановиться на рассмотрении понятия частичной и полной подделки документов, ответственность за которую предусмотрена ст. 327 УК РФ.
Под полной подделкой в криминалистике понимается изготовление всех составных частей документа ( бумага, бланк ) и реквизитов ( подписи, печати, штамп и т.д. ) заново, подделывая их под подлинный образец. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо частичных изменений. Такие изменения вносятся путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений текста, отдельных букв, слов и т.д.*
Такова в целом криминалистическая характеристика объективной стороны мошенничества и отдельных его видов.
*Ищенко Е.П. Проблемы первоначального этапа расследования. - Красноярск.:
издательство Красноярского университета, 1987. с.53.
Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов в сфере здравоохранения.
По делам данной категории основанием для возбуждения уголовного дела, как правило, являются специальные проверки бухгалтерии, проводимые работниками милиции. Так, проведенной 1 февраля 1999 года проверкой бухгалтерии АО «Ульяновскцемент» был выявлен факт использования больничных листов с поддельными подписями на имя Киселева Ю.В., которые были переданы к оплате на сумму 3741 руб. 42 коп.* По одному из материалов дела основанием послужило сообщение медсестры больницы, заподозрившей свою коллегу в недобросовестности.
При расследовании подобного рода преступлений подлежат установлению следующие обстоятельства:
а) происхождение поддельного документа, установление должностных лиц, ответственных за сохранность и выдачу такого документа
б) порядок выдачи означенных документов и особенностей их документооборота
в) установление времени выдачи или кражи бланка документа, который был впоследствии подделан
г) установление лиц получивших бланки либо похитивших их, а также связанные с этим обстоятельства
*И.Ф.Пантелеев. Методика расследования преступлений М.: Печатник, 1975. с. 13.
**Архив районного суда г. Н.Ульяновска. 1999. Дело №119561.
д) установление способов и степени подделки, установление полной подделки документа, если таковая имела место
в) установление суммы причиненного ущерба
Сразу же были приняты меры к изъятию поддельных больничных листов, установлению личности граждан, участвовавших в его оформлении. Были установлены следующие лица: Киселев Ю.В., 1962 г.р., работник АО «Ульяновскцемент» непосредственно предъявивший
поддельный больничный лист к оплате в бухгалтерию, медсестра районной больницы Никанорова С.Д., подозреваемая в хищении подлинного бланка больничного листа и учинении на нем поддельных подписей, Байбикова Э.А., введенная в заблуждение Никоноровой и согласившаяся проставить запись в амбулаторной карте, Золотова Л.И., работница страхового стола, из которого был похищен бланк.
Принцип построения следственных версий нашел свое выражение в построении следующих версий:
все четверо действовали имея сговор на совершение мошеннических действий
по сговору действовали только Киселев и Никанорова, при этом Никанорова похитила или завладела обманным путем означенным бланком.
На основании выдвинутых версий, следователь составил план расследования:
допросить в качестве подозреваемого Киселева Ю.В., уточнить, через кого передан больничный лист
допросить начальника цеха ( в котором работал Киселев ) в качестве свидетеля
допросить Никанорову С.Д. в качестве подозреваемой
допросить Байбикову Э.А. в качестве подозреваемой
допросить Золотову Л.И. в качестве подозреваемой
допросить хирурга Карпенко, чьи подписи стоят на больничном листе в качестве свидетеля
сделать запросы по всем лицам о наличии судимостей
Таким образом был реализован принцип плановости расследования преступления. Из приведенного плана видно, что преобладающим следственным действием на первоначальном этапе расследования данного вида мошенничества является допрос подозреваемого.
Вскоре версия о причастности Байбиковой и Золотовой к совершению преступления отпала. Проведение допросов подозреваемых позволило установить, что Золотова в день предполагаемой кражи находилась в другом городе и не может иметь к ней какого-либо отношения, а Байбикова была введена Никоноровой в заблуждение. При этом Никанорова сообщала ей о событиях действительно имевших место, т.е. о болезни Киселева, однако в дальнейшем использовала запись в амбулаторной карте, сделанную Байбиковой для прикрытия незаконных действий. Как указывает в ходе допроса последняя, «поверив ей на слово что у Киселева действительно температура, я сделала запись в амбулаторной карте. После этого Никанорова сходила в третий кабинет, выписала больничный лист с 12 по 13 января». Принцип проведения профилактических мероприятий по материалам ведущегося расследования выразился в направлении следователем в страховой стол предписание об усилении контроля за выдачей и хранением больничных листов . Кроме того, совет трудового коллектива АО «Ульяновскцемент» выразил осуждение поступку Киселева, а генеральный директор подписал приказ об увольнении последнего.
Кроме проведения допросов подозреваемых, на первоначальном этапе направлялись запросы в различные организации с целью установления личностей преступников, а также были приняты постановления о применении к ним меры пресечения в виде подписки о невыезде.
Таким образом, цели первоначального этапа расследования, суть которых заключается в том, чтобы установить обстоятельства, предположительно указывающие на факт совершения преступления а также лиц, подозреваемых в совершении преступления, источников доказательственной информации и создание предпосылок для их подробного исследования на последующем этапе были достигнуты: во-первых, установлены лица подозреваемые в совершении преступления и к ним применена мера пресечения, во-вторых, установлен факт кражи больничного листа из помещения страхового стола, что косвенно подтверждает версию о подделке подлинного документа, в-третьих, в распоряжение следствия поступили поддельные ( предположительно ) больничные листы, которые на последующем этапе будут направлены на экспертизу с целью подтверждения либо опровержения вывода следователя об их поддельности.
Теперь необходимо обратиться к вопросу о реализации принципов методики расследования на данном этапе. Формы реализации некоторых из них уже были рассмотрены выше ( принцип плановости и др. )
Из оставшихся обращает на себя внимание принцип оперативности расследования. Выше уже отмечалась важность реализации неотложных мер по установлению обстоятельств дела на первоначальном этапе. При расследовании рассматриваемого дела данный принцип выразился в следующем: а) на следующий день после проведения проверки бухгалтерии результаты поступили в следственный отдел, что явилось основанием для возбуждения уголовного дела; б) в течении пяти дней были приняты меры к установлению подозреваемых и применении к ним меры пресечения, были изъяты предположительно поддельные больничные листы и установлены лица, причастные к их оформлению и выдаче, проведены их допросы по обстоятельствам дела.
Важным является принцип строгого и неуклонного соблюдения законности. Его реализация выразилась в соблюдении следователем процессуальных сроков, следовании требованиям закона при производстве выемки, применении меры пресечения, а также проведении допросов подозреваемых.
Нужно отметить, что некоторые принципы в силу специфики преступления, а также этапа расследования не нашли своего применения. Например, принцип использования помощи общественности не был реализован, поскольку круг причастных к совершению преступления лиц был сравнительно невелик, не требовалось проведения масштабного поиска преступников. По этой же причине не нашел своего применения принцип сочетания следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями.
Принципы правильной правовой оценки деяния и использования естественнонаучных методов и технических средств в большей степени характерны для последующего этапа расследования, поскольку на первоначальном этапе производится предварительная правовая оценка на основании узкого круга данных, следственные действия, не связанные с применением научных методов и технических средств.
Таковы особенности первоначального этапа расследования данного вида мошенничества.
Особенности первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с использованием поддельных документов в сфере предпринимательской деятельности.
Данный вид мошенничества характеризуется более высоким уровнем подготовки и реализации преступления, повышенной квалификацией преступников, что обуславливает большую, по сравнению с предыдущим видом, многоплановость мер по установлению обстоятельств дела на первоначальном этапе.
Расширяется и круг поводов для возбуждения уголовного дела. По делам данной категории ими служат, как правило, сообщения пострадавших, нередко руководителей предприятий, заключивших с мошенниками «выгодные» договоры на поставку товаров, поверивших в обещания мошенников заплатить сумму кредиторской задолженности при условии передачи прав на ликвидируемое предприятие и т.д. Кроме того, факты совершения подобных преступлений обнаруживаются проверками правоохранительных органов, главным образом, сотрудниками отделов по борьбе с экономическими преступлениями милиции.
При расследовании подобного рода дел на первоначальном этапе установлению подлежат следующие обстоятельства:
а) характер договоров и сумму, на которую они были заключены с мошенниками
б) обстоятельства места, времени и другие подробности заключения таких договоров
в) реквизиты мошенников, сведения о их возможном месте нахождения и роде занятий
г) установление личностей мошенников, получение сведений, характеризующих их ( наличие судимостей, пол, возраст и другие сведения )
д) характер и род занятий потерпевших и возможность инсценировки преступления
е) характер предъявленных мошенниками фиктивных документов и установление порядка выдачи, использования и хранения таких документов, а также лиц, ответственных за это
ж) установление лиц, пострадавших наряду с заявителями от действий указанных лиц
Сложность расследования таких преступлений заключается в том, что мошенники, заключив фиктивные договоры и получив деньги в качестве предоплаты сразу же скрываются в неизвестном направлении, поэтому особую роль в расследовании подобных преступлений играет незамедлительное осуществление оперативно-розыскных мероприятий.
Так, по одному из уголовных дел проходил гражданин - руководитель преступной группы, который познакомился с работниками института, которые искали возможность приобрести для своего учебного заведения компьютерную технику. Мошенник, выступая от имени якобы руководимой им фирмы, сказал, что он в состоянии поставить большую партию компьютеров. В доказательство своих слов он предъявил поддельные документы, удостоверяющие его «руководство», а затем привел клиентов на склад одного из заводов, где показал хранившееся компьютеры, не имевшие ничего общего с его «фирмой». После этого преступник заключил договор купли-продажи с условием предоплаты и как только получил деньги, тут же скрылся.*
Учитывая вышесказанное, представляется необходимым подробнее остановиться на формах реализации принципа сочетания
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на первоначальном этапе расследования данного вида мошенничества.
Прежде чем приступить к проведению мероприятий, непосредственно направленных на обнаружение скрывшегося преступника, необходимо проверить, не вызвано ли отсутствие подозреваемого в месте его постоянного проживания тем, что он: a) неожиданно скончался, б) заключен под стражу, в) находится на излечении в больнице, г) призван на службу в Вооруженные Силы РФ, д) изменил место жительства и работы по причинам, не связанным с совершением расследуемого преступления.
Обычно такая работа ведется при полном отсутствии сведений о судьбе подозреваемого. До тех пор, пока «загадочность» сохраняется, остается и необходимость в проверке перечисленных обстоятельств. Поэтому их проверка сливается с розыскной
*Ларичев В. Указ.статья.№11.- с.55.
деятельностью, составляя одно из ее направлений.
В случае же, когда достоверно установлено, что обвиняемый скрылся от следствия, можно обойтись без этой подготовительной стадии и приступить к проверке розыскных версий. Под розыскной версией понимается основанное на фактических данных предположение о месте нахождения преступника и об используемых им приемах маскировки.
Исходные данные для выдвижения розыскных версий во много определяют успех мероприятий. Чем полнее будут такие данные, тем успешнее будет розыск. Однако во всех случаях нужно располагать минимум тремя следующими группами сведений.
Первая группа - данные о том, когда и при каких обстоятельствах скрылся обвиняемый: каким было его поведение на службе и в быту
перед тем, как он скрылся, готовился ли он к побегу и в чем это выражалось, какие вещи и документы он взял с собой, какие высказывал намерения относительно своих планов. Конечно, не всегда удается получить доказательства, прямо указывающие на факт побега подозреваемого, и тогда вывод об этом позволяет сделать совокупность косвенных данных, среди которых важное место занимают сведения о времени исчезновения подозреваемого, в частности о том, когда он оставил место совершения преступления, до или после документальной ревизии и т.д.
Если будет установлено, что незадолго до своего исчезновения разыскиваемый проявлял повышенный интерес к некоторым географическим районам страны ( выспрашивал граждан об условиях жизни в этих районах, выяснял условия проезда туда в справочных бюро, железнодорожных кассах ), то можно предположить, что в этих районах он и скрывается.
Сведения об обстоятельствах, при которых скрылся разыскиваемый, нередко позволяют судить и о некоторых используемых им приемах уклонения от следствия, в частности о том: остался ли подозреваемый на легальном или перешел на нелегальное положение, принял ли он меры к изменению своей внешности и сменил ли фамилию. Так, если будет установлено, что перед тем, как скрыться, обвиняемый снялся с паспортного и военного учета, то вполне вероятно, что на новом месте жительства он изберет легальный образ жизни. В этих случаях рекомендуется в первую очередь сосредоточить усилия на поисках обвиняемого через адресные бюро и военкоматы, путем рассылки в эти учреждения соответствующих запросов. Задача облегчается тем, что ряд областей обслуживается кустовыми адресными бюро, а в местных паспортных столах почти всегда имеются изготовленные типографским способом специальные бланки запросов в адресные бюро.*
Преступников, перешедших на нелегальное положение следует искать, в частности, среди нарушителей паспортного режима. Преступника, скрывающегося под чужой фамилией, рекомендуется разыскивать и среди лиц, сменивших свои фамилии через органы загса. Особое внимание при этом следует уделять фактам перемены фамилии в связи с регистрацией или расторжением брака. Если будет установлено, что, перед тем как скрыться, преступник расторгнул свой брак, то не исключено, что тем самым он готовиться к изменению фамилии в будущем путем новой регистрации брака.
Вторая группа фактических данных, служащих основой для построения розыскных версий, касается родственных, личных связей скрывшегося преступника. Эти данные позволяют проверить: не скрывается ли разыскиваемое лицо у своих родственников, друзей и знакомых, не поддерживает ли оно с ними какую либо связь ( переписка, передачи, переводы ), проследив за которой можно обнаружить место, где скрывается преступник. Причем, интересоваться нужно не только «действующими», но и старыми «заброшенными» связями разыскиваемого.
Собирая данные о связях разыскиваемого, нельзя ограничиваться сведениями, содержащимися в его анкете и других документах личного дела. Много полезного можно получить из
*Руководство для следователей. - М.: Юридическая литература, с. 71.
показаний свидетелей, сослуживцев и даже родственников преступника, но для этого, разумеется, допросы должны проводиться тактически безупречно. Целесообразно, например, вопрос о связях обвиняемого задавать не специально, а наряду с вопросами по существу дела.
Среди розыскных версий, вытекающих из данных о связях разыскиваемого, иногда необходимо предусмотреть версии, основанные на связях не самого преступника, а близких ему людей.
Третью группу фактических данных, используемых при розыске преступника, составляют сведения о прошлой жизни и деятельности разыскиваемого: где он родился, в каких местах проживал, на каких предприятиях и по какой специальности работал, в какой местности проходил службу в армии и т.д. Во всех этих местах необходимо организовать его поиски.
Непосредственный розыск преступника предусматривает следующие мероприятия: преследование по горячим следам, выемка почтово-телеграфной корреспонденции, наблюдение за местами предполагаемого появления преступника, отдельные поручения следователя.
Преследование по горячим следам осуществляется путем применения служебно-розыскных собак, создания групп преследования, организации засад, поиска преступника с привлечением потерпевшего или очевидцев, «заградительных» мероприятий на пути возможного следования.
Выемка почтово-телеграфной корреспонденции - одно из наиболее эффективных действий при розыске мошенника. Осуществляется оно в отношении корреспонденции лиц, с которыми разыскиваемый может поддерживать связь. Такая связь может быть двухсторонней, а поэтому выемка должна распространяться как на входящую, так и на исходящую корреспонденцию. Нужно иметь ввиду возможность употребления в переписке различных шифров и условных обозначений маршрута следования и местонахождения разыскиваемого. В целях дешифровки такой корреспонденции рекомендуется вместо выемки ограничиться ее осмотром и снятием копий.*
Наблюдение за местами предполагаемого появления преступника может быть осуществлено как лично следователем, так и с помощью общественности. Однако наиболее надежно поручить такое наблюдение органам милиции.
Отдельное поручение следователя о производстве вне района его действия различных розыскных мероприятий является важным, а порой незаменимым средством проверки розыскных версий. Однако в тех случаях, когда в руки следователя попадает информация, требующая быстрых и энергичных действий в отдаленных районах, целесообразно, чтобы туда выехал сам следователь или сотрудник взаимодействующего с ним органа дознания.
При осуществлении розыскных мероприятий важным является взаимодействие следователя с органами дознания. Для привлечения работников милиции к участию в розыске скрывшегося преступника следователь может либо внести особое постановление, либо указать на поручение этого органам дознания в постановлении о приостановлении предварительного следствия.
Одновременно следователь должен решить вопрос о мере пресечения, которую необходимо избрать в отношении обвиняемого в случае его обнаружения и задержания. Если мера пресечения избирается в виде содержания под стражей, то целесообразно также получить санкцию прокурора области, указав в постановлении место в которое он направляется в случае его задержания.
Кроме того, органу дознания, которому поручается розыск преступника, необходимо предоставить следующие материалы: анкетные данные и биографические данные разыскиваемого, материалы, отражающие результаты уже проделанной работы по розыску скрывшегося, сведения о прошлых судимостях, описание по признакам словесного портрета, а также привычек и физиологических особенностей.
*Указ. соч. с. 75.
Источниками получения фотокарточек разыскиваемого помимо обысков по месту жительства подозреваемого и его родственников могут быть: личное дело в отделе кадров или военкомате, учетные карточки паспортного стола, негативы местных фотоателье и т.д.
Различают две стадии проводимого через органы милиции розыска: местный и всероссийский. На первом этапе розыск ведется органами милиции, на территории которых совершено преступление. Всероссийский розыск - следующий этап, на котором обычные розыскные действия дополняются следующими мероприятиями: все собранные о разыскиваемом сведения сосредотачиваются в оперативно-справочных картотеках органов МВД, а во всех кустовых и областных адресных бюро выставляются так называемые «сторожевые» листки.
В заключении освещения вопроса реализации оперативно-розыскных мероприятий на предварительном этапе расследования необходимо остановиться на принципах их осуществления.
В литературе указывается на следующие принципы проведения оперативно-розыскных мероприятий: точность исходной информации, планомерность, непрерывность, конспиративность, оперативность в организации и проведении розыскных мероприятий.
В основе планирования розыскных действий лежат розыскные версии. Правильное планирование предполагает также умелое сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями, координирование деятельности следователя с деятельностью органов дознания.
Требование непрерывности розыска основано на том, что по своей сути зачастую розыскная деятельность выступает как процесс преследования преступника, как следование за ним по его следам. Приостановить этот процесс - значит дать преступнику оторваться от преследования, замести следы. Практике известно немало случаев, когда в результате необоснованного приостановления розыскной деятельности на долгие годы терялась нить, ведущая к преступнику.
Конспиративность розыска означает сохранение в тайне